2016券商分类评级出炉:AA级骤减 中信证券等7家券商被降级
发布时间：2016-07-17 09:15
七月是券商的“大考”季，今年的评级结果惨厉异常——2016年证券公司分类评级中获得AA评级的券商从去年的27家骤减至8家，去年中信证券、海通证券、国信证券、广发证券、华泰证券、方正证券、兴业证券这7名“优等生”因被扣分过多，在15日发布的最新版评级中，被判定与最优级别无缘。其中方正证券更是连降6级，由A级降为C级。
从结果看，第一梯队成员缩水，第二梯队的中型券商则在评级中获得“晋升”，光大证券、华西证券均在此列。
券商遭遇史上最严监管年 7家评级下调
随着“最严监管年”的到来，券商被证监会立案调查的数量空前扩张，无疑加剧了其被降级的风险。
根据2016年分类评价结果，上述7家公司分别因经纪业务、两融业务和新股发行保荐业务涉嫌违法违规被证监会立案调查，虽未正式作出行政处罚，但反映出相关公司在有关业务环节的内部控制上出现了问题，根据《证券公司分类监管规定》予以扣分，导致其分类评价结果与去年相比出现不同程度下降。
早在公布评级结果公布以前，经记者统计，证监会及其派出机构在2015年5月1日至2016年4月30日期间，累计公布了5次处罚公告，被点名处罚的证券公司多达15家。其中，13家券商在2015年的分类评级中都是AA级。
值得一提的是，目前位居第一阶梯的海通证券、广发证券、华泰证券、中信证券、中信建投证券、申万宏源证券和银河证券都赫然在列。
其中，证监会去年9月11日通报，对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券4家证券公司涉嫌未按规定审查、了解客户真实身份等违法违规案及浙商期货涉嫌违反期货法律法规案调查、审理完毕。
根据证监会通报的处罚决定，4家券商公司层面被采取的处罚就有三项：被警告、被罚款和被没收违法所得。对照2010年证监会修订后实施的《证券公司分类监管规定》中相关的扣分项目，2016年这4家券商难逃降级厄运。
而原本纪录一向良好的兴业证券突然“栽”在了自己保荐的发行人身上。近日，兴业证券公告称，拿出自有资金5.5亿元人民币设立欣泰电气适格投资者先行赔付专项基金，董事会同意公司对依法承担的责任主动进行先行赔付。
据悉，这也是证监会新股发行制度改革引入保荐机构先行赔付制度以来的首个先行赔付案例。此前欣泰电气因为财务造假而受到证监会立案调查。
“从严”成常态 相关公司仍望“翻身”
记者了解到，此次分类评价结果是对评价期内证券公司全面风险管理能力的综合评价，其中，7家公司分类评价结果下降，是公司部分业务环节合规风控出现问题的客观反映，相关公司整体运营、管控仍处于正常范围。
分类工作开展十年以来，不乏有证券公司因违法违规行为导致分类评价结果下降的情况，但有业内人士此前向记者表示，像今年这样多家大型券商同时遭遇扣分甚至降级风险的情况十分罕见。而证券公司分类评价也恰恰是监管从严的体现，并有望成为促进证券市场健康稳定发展的重要抓手。
至于分类评价结果下降后，对公司业务开展会构成怎样的负面影响，监管部门解释道，这种影响是暂时的，如公司针对存在问题整改到位，持续规范发展，明年分类级别仍可以达到更高级别。
事实上，因“8 16异常交易事件”的光大证券在被降级后积极整改，切实加强公司风险管理能力，今年分类评级由C级重返A类AA级。
评级结果显示，2016年全行业125家公司全部参与了分类评价。其中，95家证券公司中A类公司36家，占比38%，其中AA级8家，A级28家；B类公司51家，占比54%，其中BBB级40家，BB级7家，B级4家；C类公司8家，占比8%，其中CCC级6家，CC级1家；无D、E类公司。（闫雨昕）
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