券商加强声誉风险管控 “硬件”“软件”齐升级
发布时间：2019-08-15 13:50

　　证券业协会日前就《证券公司声誉风险管理能力专项评价实施方案》（下称方案）向行业征求意见，并拟纳入证券公司分类评价。上证报记者了解到，已有第三方机构开始与券商接触，为券商提供声誉风险管理系统。多位券商人士也表示，目前正在对方案进行研究，以建立声誉风险管控的长效机制和全面风控体系。

　　方案显示，拟按照“实发舆情和处置效果”以及“政策解读和舆论引导”两大评价指标进行打分，根据总得分分别进行全行业排序，排名靠前的公司予以加分鼓励。被认定为声誉风险管理能力存在缺陷的证券公司，在分类评价时将被扣分。

　　华东某券商董办人士称，声誉作为企业长期培育积累的无形资产，重要性不言而喻，但与此同时，声誉也是“易碎品”。证券公司近年来风险事件频发，有必要加以规范。声誉风险往往起于青蘋之末，必须建立声誉风险管控的长效机制和全面风控体系。

　　有券商表示，对很多金融机构来说，摆在面前最为迫切的是如何提高声誉风险应对处置能力。未来公司可能考虑设置声誉风险管理专岗，负责监控、报告并协调处理公司相关舆情及投资项目的非商业风险。

　　不过，也有业内人士对记者表示，在日常声誉风险管理中，除了强调整体应对策略和岗位人员的职责，还应该提高一线员工声誉风险应对能力，为一线人员制定简易可行的声誉风险应对指南。

　　另一方面，互联网背景下，券商声誉风险管理中最为突出的难点是自媒体舆情监管。第三方机构也积极为券商提供声誉风险管理服务。近日，有知名券业系统供应商乘势推出了声誉风险管理系统。据该公司介绍，此系统可以利用自然语言处理分析及建模技术，结合业务经验，实现声誉全网监控和自动预警。

　　该公司相关人士表示：“这个系统主要服务对象是券商，与互联网上的舆情监测相比，跟金融业务结合得比较深层。因为券商都有风控系统，这个功能可以集成到他们原有的风控系统中。”

　　也有券商人士对此存有疑虑，此前主要使用互联网舆情监测平台进行舆情管理，针对性不强。如果管理办法最终实行，无疑需要一个专门的系统对相应指标进行监控。不过他也表示，不同系统相关统计信息的全面性客观性，与协会委托的第三方舆情分析机构可能存在差异。