聚焦 首例零口供“老鼠仓”案宣判 嫌犯违法获利逾1773万
发布时间：2018-08-10 10:22

　　证监会日前公布一批“老鼠仓”案件查处情况，其中包括首例零口供“老鼠仓”案的刑事判决。

　　“老鼠仓”是说在股市中，庄家在用公有资金拉升股价之前，先用自己个人的资金在低位建仓，等用公有资金拉升到高位后，个人仓位率先卖出并以此获利。

　　首例零口供“老鼠仓”案判决

　　据了解，2009年至2011年期间，时任华夏基金债券交易员王某，利用公司内部系统管理的漏洞，多次登录公司交易管理部查询账号，了解公司股票类基金产品投资信息。然后伙同其父母，使用其亲属证券账户，利用获取的未公开信息进行证券交易。

　　证监会稽查总队办案人员：他这些涉案账户的交易情况，与华夏基金旗下的基金类产品，存在高度的趋同，其中最高的一个账户的趋同度达到96%，最低的也是在85%。

　　在调查过程中，多位涉案犯罪嫌疑人拒不配合，办案人员通过一系列调查，掌握了确凿的证据，最终本案在零口供的情况下，认定为从业人员伙同父母 “内外勾结”的传递型“老鼠仓”案件。

　　证监会稽查总队办案人员：涉案的名义账户持有人与他有一定的亲属关系，操作也是由其父母来完成的，进而认定了这些账户的控制关系，然后通过趋同度来证明他利用了这个未公开信息。

　　经调查认定，在该案中，犯罪嫌疑人动用不到200万元资金，交易持续30个月，累计交易金额8.78亿余元。

　　重庆市一中院对该案进行一审判决。犯罪嫌疑人王某获刑6年6个月，判处罚金900万元；违法所得1773.66余万元全部没收上缴国库。