中国证监会各地证监局今年已经开了罚单80份行政处罚决定
发布时间：2018-04-24 10:16

　　■记者 朱宝琛

　　据《证券日报》记者根据公开数据统计，截至4月20日，各地证监局已经作出了80份行政处罚决定，这一数量占了去年全年总数的近三分之一。

　　从各个地方证监局来看，上海证监局开出的罚单数量最多，达到了41份。其中，18份有上海普天信息披露违法违规有关，16份与中毅达信息披露违法有关，3份与界龙集团有关。

　　据了解，为弥补2014年度利润缺口、完成利润指标，上海普天通过3笔虚假贸易，虚增营业收入4261.75万元，虚增利润总额998.4万元，占公司2014年度合并财务报表利润总额1354.96万元的73.68%。

　　上海证监局决定对时任上海普天法定代表人、总经理郑建华给予警告，并处以10万元罚款；对时任公司总经理助理、能源事业部负责人沈忠华给予警告，并处以30万元罚款；对时任公司总会计师陆维林给予警告，并处以25万元罚款；对其余15个当事人予以警告，并处以3万元-5万元不等的罚款。

　　上海界龙集团有限公司被罚，源于两方面原因：非法利用他人账户从事证券交易和内幕交易“界龙实业”股票。

　　其中，对界龙集团非法利用“费某娟”“孙某波”证券账户进行证券交易的行为，上海证监局责令界龙集团改正，并处于10万元罚款，对费屹立、费钧德给予警告，并分别处以5万元罚款。

　　对界龙集团内幕交易“界龙实业”股票的行为，上海证监局没收界龙集团违法所得5771970.92元，并处以罚款5771970.92元；对费屹立、费钧德给予警告，并分别处以30万元罚款。

　　从违法行为来看，信息披露违规数量仍然是最多的，至少有43份行政处罚决定书与之相关。另外，还包括内幕交易、从业人员违规买卖股票、短线交易、编造传播虚假信息等。

　　业界认为，派出机构积极执法、敢于担当，对市场乱象抓早抓小，为规范市场秩序，维护市场健康稳定发展作出了积极贡献。

　　据了解，今年证监会将扎实推进依法行政和法治政府建设，公正执法、廉洁执法、从严执法、高效执法，进一步整合全系统行政处罚资源、提升行政处罚效能，不断强化依法全面从严监管，严惩资本市场违法违规行为，持续净化资本市场生态，为资本市场持续稳定健康发展保驾护航。