中国证监会出面回应“假章门” 督促国海证券落实相关方案
发布时间：2016-12-24 18:09

　　持续了一周的国海证券“萝卜章”事件首次迎来监管层的表态。面对一周以来此起彼伏的事件进展，在昨天下午召开的证监会新闻发布会上，证监会新闻发言人张晓军表示，将督促国海证券与相关机构尽快落实方案。

　　□热点事件

　　首次回应“假章门”事件

　　上周国海证券相关债券交易“假章门”事件经过了一周时间的持续发酵。昨天，针对这一事件的进展，监管层首度表态。

　　证监会新闻发言人张晓军表示，近期，国海证券与部分对手方发生债券交易争议，引发市场和媒体关注。为维护债券市场稳定，中国证券业协会于12月20日组织国海证券与相关机构召开协调会议。与会各方立足于化解争议、防范风险，已就有关问题的总体解决方案达成共识。

　　张晓军强调，下一步，证监会将督促国海证券与相关机构尽快予以落实，同时将进一步要求各证券经营机构，强化内部管控，诚实守信、依法合规开展各项业务，维护市场稳定健康发展。

　　此次的“假章门”事件由“国海证券债券团队负责人张杨‘失联’，廊坊银行代持的100亿元债券浮亏巨大”的消息所引发，就在本月22日，国海证券刚刚表态，有关债券由与会各方继续持有，其中信用债风险收益由国海证券全部承担；利率债可以持有至到期，利率债投资收益与相关资金成本之差额由国海证券与与会各方共担，具体细节由该公司与与会各方协商。

　　□案件通报

　　5家券商须限期整改国泰君安等被点名

　　为督促中介机构归位尽责，引导证券公司树立合规意识、提升内控水平，证监会今年7月组织部分派出机构对13家证券公司投行类业务开展了专项检查，检查范围涵盖了保荐、财务顾问和新三板推荐等多项投行类业务，检查重点包括内部控制的有效性和执业行为的合规性两个方面。

　　根据最终的检查结果，证监会对新时代证券、国信证券、国泰君安证券、中泰证券和东莞证券等5家证券公司分别采取责令限期改正，同时增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、出具警示函的行政监管措施。对18名相关责任人采取出具警示函的行政监管措施。以上行政监管措施均计入诚信档案。

　　此外，还对其他在投行业务内部控制、执业行为等方面存在一般性问题的证券公司，由派出机构谈话提醒，督促其及时整改。

　　据了解，本次专项检查发现的问题主要涉及内部控制、尽职调查、持续督导、工作底稿管理等方面，具体表现在：一是内部控制机制未有效执行；二是内核工作流程不完善、缺乏独立性；三是尽职调查未履行关键核查程序；四是持续督导尽责程度不够；五是工作底稿未按规定编制、留存。

　　证监会新闻发言人张晓军表示，本次专项检查是对证券公司开展保荐、财务顾问和新三板推荐等投行类业务的一次全面检查。各证券公司应当认真查找投行类业务内部控制和执业行为中存在的问题、切实整改，不断强化对投行类业务的合规管理和风险控制工作。

　　下一步，证监会将继续加大监管执法力度，督促中介机构归位尽责，促使证券公司强化主体意识，提升内控水平和执业质量。

　　东方证券信息误导行业首席分析师遭罚

　　证监会披露的1宗信息披露违法违规及从业人员信息误导案显示，安硕信息于2014年4月30日至2015年4月30日期间陆续披露了其互联网金融相关业务的信息，所披露信息与安硕信息现实状况不符，具有片面性，存在不准确、不完整情形，缺乏相应的事实基础，未来可实现性极小，具有较大误导性。

　　随后在2014年6月22日至2015年4月30日期间，时任东方证券研究所计算机行业首席分析师浦俊懿、研究员郑奇威根据安硕信息披露的上述信息，在未经东方证券内控部门审批、复核的情况下，使用诱导性和夸大性的语言文字编写邮件，向128家基金、券商、私募等机构的1279人员累计发送邮件1.1万余封，传播安硕信息开展互联网金融服务业务和互联网金融业务的情况。

　　东方证券浦俊懿、郑奇威传播上述互联网金融相关业务信息后，部分基金管理公司于2014年11月1日至2015年5月27日期间大量买入“安硕信息”，累计共有221只公募基金持有“安硕信息”最高达1808.21万股，占安硕信息流通股的74.84%。安硕信息股价从2014年4月30日28.30元上涨至2015年5月13日450元，涨幅为15.9倍。

　　证监会认定，安硕信息的上述行为违反了《证券法》第63条规定，依据规定，证监会对安硕信息给予警告，并处以60万元罚款；对直接负责的主管人员高鸣、曹丰给予警告，并分别处以30万元和20万元罚款。

　　东方证券的行业首席浦俊懿、郑奇威也没能逃脱处罚。依据《证券法》第207条规定，证监会决定对浦俊懿责令改正，并处以20万元罚款；对郑奇威责令改正，并处以15万元罚款。

　　□监管动态

　　开展“捉鼠”行动

　　记者昨天获悉，证监会于近期会同公安部联合部署开展“打击防范利用未公开信息交易违法行为专项执法行动”，以打击促防范，以防范促守法。行动中，一批涉案金额巨大、违法行为十分恶劣的利用未公开信息交易案件将从快从严查处，一些屡屡发案的涉案公司将被重点警示加强内控管理。

　　利用未公开信息交易违法行为（俗称老鼠仓）损害了市场投资者利益，抹黑了金融资管行业信誉，危害了整个行业健康发展。

　　证监会公布信息显示，今年以来，证监会就已向公安机关移送了35起利用未公开信息交易案件，是目前我会移送公安机关追究刑事责任比例最高的一类案件。为确保专项执法行动取得实效，证监会稽查部门将会同公安部证券犯罪侦查局、中国证券投资基金业协会通过“严谨自律监管、严格行政执法、严厉刑事打击”三位一体的工作模式，继续强化行政执法与自律监管、刑事执法衔接工作，继续加大法治宣传和教育培训的工作力度，构建利用未公开信息交易的综合防控体系。

　　据了解，下一步还会根据案件查处情况陆续通报专项执法行动工作进展及有关典型案例。

　　对于此次证监会联合公安部开展的“捉鼠”行动，证监会新闻发言人张晓军表示，近年来金融资管行业中个别高学历、高智商、金融从业经验丰富的所谓行业精英人才严重背离职业操守，成为市场唾弃的“老鼠”，先后受到法律的制裁，个人前程尽毁，行业声誉受损，教训十分深刻。

　　因此，证监会提出忠告：金融资管从业人员及其他相关人员应牢记“受人之托、代人理财”的初心，忠实履行“诚实守信、勤勉尽责”的职业操守；谨记“天网恢恢，疏而不漏”，加强学法、守法，严守道德和良心的底线，切勿心存侥幸触碰法律的高压红线，切勿以身试法。

　　□其他发布

　　银河证券IPO获批

　　继华安证券、中原证券等券商之后，又一家券商将登陆A股市场。昨天，证监会按法定程序核准了8家企业的首发申请，备受市场关注的银河证券IPO获得证监会批准。此次8家企业筹资总额72亿元左右。

　　公开信息显示，虽然背靠汇金（公司实控人），但银河证券A股上市之路并不平坦，此番是二次闯关。银河证券于2014年正式向证监会递交A股IPO申请，但在2015年8月22日证监会正式受理其A股发行申请后，公司IPO申请中止审查。而此次IPO获批也总算苦尽甘来。

　　银河证券此前发布的A股招股书（申报稿）显示，该公司拟发行不超过16.94亿股。公开数据显示，截至今年上半年，银河证券总资产2315.27亿元，净资产538.65亿元，在126家券商中位居第6位。

　　证监会公告显示，此次获批的8家公司当中包括上交所4家，除了银河证券之外，还有白银有色集团股份有限公司、烟台艾迪精密机械股份有限公司、安徽集友新材料股份有限公司；深交所中小板仅有1家，为湖南泰嘉新材料科技股份有限公司；剩余3家均为创业板公司，分别为广东雄塑科技集团股份有限公司、诚迈科技（南京）股份有限公司、吉林吉大通信设计院股份有限公司。本次将有安徽集友新材料股份有限公司、诚迈科技（南京）股份有限公司等2家公司直接定价发行。

　　证监会表示，上述企业及其承销商将分别与沪深交易所协商确定发行日程，并陆续刊登招股文件。